Russian Federation
UDC 343
Introduction: in the context of the growing role of document flow in the mechanism of legal regulation of business processes, the study of the illegal use of documents for the creation or reorganization of organizations, which undermines the foundations of legal regulation of the business environment, contributes to the legalization (laundering) of criminal proceeds and creates risks for the economic security of the state, is of considerable importance. The study of the typological portrait of the person committing the illegal acts in question serves as a means of forming a comprehensive criminological characterization of the criminal’s personality and determining measures to neutralize illegal activity in the business sphere. Materials and Methods: the study was based on statistical data from the Judicial Department of the Supreme Court of the Russian Federation, reflecting quantitative indicators of the socio-demographic and professional characteristics of convicted individuals, as well as scholarly works exploring the personality of criminals engaged in illegal entrepreneurship. The methodological basis of the study was general scientific and specialized research methods, including comparative legal, statistical, and other methods. Results: the article analyzes data on the socio-demographic, moral, psychological, and socio-professional characteristics of individuals who illegally use documents to establish (create, reorganize) a legal entity or to register an individual as a sole proprietor. Discussion and Conclusions: the author explores key aspects of the criminological characterization of a criminal engaged in illegal entrepreneurial activity.
illegal business activity; documents, identity of the criminal; criminological portrait
Введение
В условиях динамичного преобразования современной рыночной экономики институт предпринимательства приобретает стратегическое значение, выступая ключевым фактором обеспечения конкурентоспособности, устойчивости экономических процессов, способствуя внедрению инноваций, финансовых механизмов и новых форм экономических отношений.
В контексте современных институциональных трансформаций усиление преимущества национальной экономики прослеживается сквозь призму диверсификации производственных цепочек, повышения производительности труда, являясь механизмом адаптации к экзогенным и эндогенным факторам, включая происходящие процессы цифровизации всех сфер жизни общества, внешнего геополитического давления.
На протяжении длительного периода времени динамика индексов предпринимательской активности характеризовалась выраженной волатильностью: в начале 2000 года уровень вовлеченности населения в создание новых бизнес-структур составлял менее 5%, однако в последние годы доля ранних предпринимателей превысила 10%, что отражает институционализацию предпринимательского сектора и повышение его вклада в социально-экономическое развитие страны. Согласно данным мониторинга предпринимательской активности в России в 2024 году 11,5% взрослого трудоспособного населения являются ранними предпринимателями (2023 г. – 11,7%, 2022 г. – 10,8%), среди ранних предпринимателей 6,6% являются нарождающимися предпринимателями, а 4,9% – владельцами нового бизнеса1.
Однако усиление социально-экономических конфликтов, обусловленных внешним геополитическим давлением, неблагоприятными рыночными условиями и ослаблением ресурсного потенциала экономических агентов, порождает условия повышенной криминогенности, проявляющиеся в виде феномена теневого предпринимательства, представляемые как устойчивая система экономической активности, уходящей от государственного контроля, налогообложения и правового регулирования, но при этом тесно опирающейся на законные институты. Особое место в этой системе занимают преступления в сфере предпринимательства, что приводит к увеличению проявлений преступной деятельности, связанной с незаконным использованием документов в предпринимательской деятельности.
Гражданским законодательством определяется, что регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя является не правом, а обязанностью гражданина, занимающегося предпринимательской деятельностью (пункт 1 статьи 23 Гражданского кодекса Российской Федерации) [1].
В отечественном уголовном законодательстве предусматривается уголовная ответственность за незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (статья 173.2 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ)).
Согласно статистическим данным Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, количество осужденных лиц за противоправные деяния, предусмотренные статьей 173.2 УК РФ, в первом полугодии 2025 года составляет 768, в 2024 году – 2460, в 2023 году – 2615, в 2022 году – 22222.
Обратим внимание, что анализ криминологической характеристики лица способствует правильному пониманию причин и условий совершения конкретного преступления, исследованию процессов формирования механизма преступного поведения поскольку лицо, совершившее преступление, определяется как основной или центральный элемент всей конструкции преступной деятельности [2]. Так, А.С. Пылаевой отмечается, что в целях понимания причин совершения лицами преступлений в сфере экономической деятельности необходимо исследовать закономерности их поведения [3].
Обзор литературы
В условиях социально-экономического и геополитического развития прослеживается возрастающий вектор преступлений экономической направленности. Актуальные аспекты исследования личности преступника, совершающего противоправные деяния в сфере предпринимательства, рассматривались в научных трудах В.С. Калашникова, О.А. Науменко, С.А. Пылаевой, З.Р. Рахматуллина, Д.А. Свиридова, Е.В. Христининой и др.
Материалы и методы
Методологическую основу исследования составили сравнительно-правовой, статистический и другие общенаучные и специальные методы, применение которых позволило обеспечить комплексное рассмотрение заявленной проблематики. Материалами исследования послужили статистические данные Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, отражающие актуальные показатели и динамику исследуемых процессов, а также научные труды, раскрывающие проблемные аспекты изучения личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательства.
Результаты исследования
Типология личности преступника – индивидуальные особенности лица, совершающего общественно опасные деяния [3]. Личность преступника, выступая одним из ключевых элементов информационной модели преступлений [4], позволяет дифференцировать меры предупреждения, принимая во внимание специфику отдельных категорий лиц, совершающих противоправные деяния [5, с. 104]. Личность преступника находит свое отражение в свойствах (каким образом проявляется личность), средствах и способах совершения деяний (действий/бездействия) их осуществления [4].
В российской криминологической науке структура личности раскрывается как совокупность социально-демографических, нравственных, физических и психологических признаков [6, с. 295]. Анализ научных трудов свидетельствует о представлении личности преступника как центрального элемента всего механизма преступного поведения [7, с. 48], состоящего из совокупности социально-психологических и биологических качеств [8, с. 89], включающих в себя единую систему антисоциальных и антиобщественных психологических характеристик, поведенческих тенденций, которым обладает потенциальный преступник [9, с. 34].
В основу криминологического анализа личности преступника, совершающего незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, представляется целесообразным рассматривать комплекс социально-демографических, нравственно-психологических и профессиональных характеристик. Данный подход способствует выявлению типологического портрета преступника, выступающего основой для разработки действенных профилактических и предупредительных мер.
Проведенное исследование статистических данных Судебного департамента при Верховном Суде РФ за период с 2022 года по первое полугодие 2025 года3 свидетельствует о незаконном использовании документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в большинстве случаев лицами мужского пола (72%). Данный фактор соответствует общей тенденции уголовной статистики преступлений экономической направленности и преобладание лиц мужского пола объясняется как объективными факторами (более высокая вовлеченность мужчин в предпринимательскую и управленческую деятельность, в том числе в качестве фактических бенефициаров и организаторов предпринимательской деятельности), так и субъективными обстоятельствами, связанными с распределением ролей в криминальных схемах (женщины участвуют преимущественно в качестве номинальных учредителей или руководителей, не участвующих в принятии ключевых решений).
Возрастная категория лиц (от 30 до 49 лет), причастных к рассматриваемой противоправной деятельности, обусловлена приобретением в ходе обучения и практической деятельности знаний, профессиональных навыков и компетенций, особенно действующего порядка организации предпринимательства в России и за рубежом, гражданского права и IT-инструментов, экономических аспектов, связанных с налогообложением, аудитом, бухгалтерским учетом [10, с. 111]. Обратим внимание, лица в рассматриваемом возрасте обладают устоявшимся характером восприятия внешней действительности, позволяющим рационально оценивать риски и возможности в криминальной деятельности, а также сформировавшимися прочными деловыми связями, включая доступ к сетям поставщиков, номинальных директоров и посредников для подставных фирм [11, с. 73].
Анализ судебной практики по материалам уголовных дел свидетельствует о незначительном количестве лиц, совершающих рассматриваемые противоправные деяния, в возрастном уровне 18–24 года (25%), обусловленном недостаточным жизненным опытом, несформированностью устойчивых личностных качеств, таких как критическое мышление, моральные установки и способность оценивать долгосрочные последствия действий [12, с. 433].
В ходе изучения социально-психологических характеристик субъектов, совершающих преступления в сфере незаконного предпринимательства, ключевое значение приобретает профессиональная идентичность и уровень образования [13, с. 70], выступающие значимым индикатором зрелости профессионального развития личности, отражающие степень ее интеграции в профессиональную среду, самооценку компетенций и мотивацию к деятельности, тем самым влияющим на выбор способа совершения преступления [14, с. 163]. Профессиональная идентичность формируется посредством накопления опыта, освоения правовых норм и ценностей отрасли, что позволяет лицу осознавать себя частью бизнес-сообщества.
В научном сообществе отмечается, что в большинстве случаев личность преступника характеризуется образованностью и интеллектуальностью, обладанием профессиональными знаниями высокого уровня, стратегическим мышлением, ораторским искусством [15, с. 49].
По данным исследования, рассматриваемые преступления совершаются лицами, обладающими средним профессиональным образованием (2024 г. – 1094, 2023 г. – 1253, 2022 г. – 1075) и средним общим образованием (2024 г. – 872, 2023 г. – 863., 2022 г. – 717)4.
Среди социально-профессиональных характеристик немаловажное значение приобретает отношение к трудовой деятельности, которое отражает степень социальной адаптации личности в профессиональной среде и служит ключевым детерминантом формирования профессиональной мотивации, трудовых установок и качества трудового потенциала.
В результате криминологического исследования статистических данных Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации5 в первом полугодии 2025 года в 62% случаев преступления совершены лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность или участвующими в предпринимательской деятельности (в 2024 году – 71%), трудоспособными лицами без постоянного источника дохода – 22% (в 2024 году – 18%).
Согласно результатам исследования, значительная доля субъектов, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности, характеризуется наличием зарегистрированного брака, свидетельствующего об отсутствии неблагоприятной макросоциальной среды [16, с. 191].
Мотивом совершения рассматриваемой категории преступлений является получение материальной выгоды вразрез действующего законодательства [17, с. 123] ввиду корреляции с принятым решением и ориентированностью на прибыль без учета долгосрочных правовых последствий.
Таким образом, в современных условиях изучение личности преступника, совершающего преступления в предпринимательской сфере, способствует выработке тактики производства следственных действий с учетом особенностей характеристики преступника и повышению эффективности противодействия преступлениям рассматриваемой категории.
Криминологическая характеристика личности преступника, совершающего незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, представляется многогранной личностью, ориентированной на получение выгоды. В большинстве случае преступления рассматриваемой категории совершаются лицами мужского пола, преимущественно в возрасте от 30 до 49 лет, имеющими среднее профессиональное образование, состоящими в браке, тем самым подчеркивая приверженность к семейным ценностям. Среди лиц, осужденных за совершение противоправного деяния в сфере предпринимательства, преобладают лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность или участвующие в предпринимательской деятельности. Отличительной особенностью личности преступника выступает рационально-корыстный тип мышления, высокий уровень социальной адаптации и коммуникативности, позволяющей интегрироваться в бизнес-среду.
1. Ohtin I.V. Nezakonnaya predprinimatel'skaya deyatel'nost' // SPS "Konsul'tantPlyus". 2025. (data obrashcheniya: 04.02.2026).
2. Kruglikov V.D. Sootnoshenie kriminologicheskoj i kriminalisticheskoj harakteristik lichnosti prestupnika // Materialy kriminalisticheskih chtenij: cbornik materialov, Barnaul, 21 noyabrya 2024 goda. Barnaul: Barnaul'skij yuridicheskij institut MVD RF. 2024. S. 48–51.
3. Pylaeva A.S. Kriminologicheskaya sushchnost' i tipologiya lichnosti prestupnika v sfere ekonomicheskoj deyatel'nosti // Ugolovno-ispolnitel'naya sistema: pravo, ekonomika, upravlenie. 2025. № 3. S. 2–4.
4. Gordeev A.A., Vshivcev E.I. Kriminologicheskaya harakteristika lichnosti prestupnika (lichnosti otdel'nyh kategorij prestupnikov) // Moya professional'naya kar'era. 2025. T. 2, № 70. S. 103–109.
5. Tanibergenova A.K., Sartaeva K.R. Obshchaya harakteristika lichnosti tipichnogo prestupnika // Vestnik nauki Yuzhnogo Kazahstana. 2018. № 4(4). S. 295–300.
6. Krinichnyj I.A., Kozachek E.S. Lichnost' prestupnika i lichnost' zhertvy // Aktual'nye problemy teorii i praktiki ugolovnogo prava i processa v sovremennyh usloviyah: materialy IV Mezhdunarodnoj nauchno-prakticheskoj konferencii: v 2-h tomah, Doneck, 16–17 maya 2024 goda. Doneck: Donbasskij gosudarstvennyj universitet yusticii. 2024. S. 48–53.
7. Ionkina V.O., Zheltuhina A.A. Lichnost' prestupnika. Struktura lichnosti prestupnika // Yurisprudenciya, pravosudie i gosudarstvo: aktual'nye voprosy teorii i praktiki: sbornik statej Mezhdunarodnoj nauchno-prakticheskoj konferencii, Penza, 25 noyabrya 2023 goda. Penza: Nauka i Prosveshchenie (IP Gulyaev G.Yu.). 2023. S. 89–91.
8. Suliev V.F., Potapova A.V. Osobennosti lichnosti prestupnika, sovershivshego moshennichestvo v seti Internet // Strategicheskie napravleniya protivodejstviya prestupnosti na nacional'nom i transnacional'nom urovnyah: cbornik nauchnyh trudov po materialam mezhdunarodnoj nauchno-prakticheskoj konferencii, Hanty-Mansijsk, 20 maya 2021 goda / Pod nauchnoj redakciej V.A. Avdeeva, S.V. Rozenko. Vypusk 4. Hanty-Mansijsk: Sektor redakcionno-izdatel'skoj raboty Nauchnoj biblioteki Yugorskogo gosudarstvennogo universiteta. 2021. S. 34–35.
9. Hristinina E.V. Struktura i soderzhanie kriminalisticheskoj harakteristiki prestuplenij, svyazannyh s nezakonnym predprinimatel'stvom // Sibirskie ugolovno-processual'nye i kriminalisticheskie chteniya. 2024. № 2 (44). S. 104–115. DOI: https://doi.org/10.17150/2411-6122.2024.2.104-115
10. Kalashnikov V.S., Rahmatullin Z.R. Nekotorye voprosy kriminalisticheskoj harakteristiki lichnosti prestupnika, osushchestvlyayushchego nezakonnuyu predprinimatel'skuyu deyatel'nost' // Epoha nauki. 2018. № 14. S. 71–75.
11. Bel'kov V.A. Lichnost' organizatora kak sostavnaya chast' kriminalisticheskoj harakteristiki nezakonnoj rubki lesnyh nasazhdenij // Voprosy rossijskogo i mezhdunarodnogo prava. 2020. T. 10, № 1-2. S. 431–440.
12. Nazmeeva L.R. Nezakonnoe predprinimatel'stvo: kriminologicheskie aspekty lichnosti prestupnika // Vestnik Dal'nevostochnogo yuridicheskogo instituta MVD Rossii. 2023. № 2 (63). S. 67–73.
13. Sviridov D.A. Lichnost' prestupnika kak element kriminalisticheskoj harakteristiki nezakonnoj predprinimatel'skoj deyatel'nosti // Upravlenie social'no-ekonomicheskimi sistemami, pravovye i istoricheskie issledovaniya: teoriya, metodologiya i praktika: materialy mezhdunarodnoj nauchno-prakticheskoj konferencii. V 2-h tomah, Bryansk, 19–20 marta 2018 goda. Tom 1. Bryansk: Bryanskij gosudarstvennyj universitet imeni akademika I.G. Petrovskogo. 2018. S. 162–166.
14. Naumenko O.A. Takticheskie osobennosti doprosa podozrevaemogo v sovershenii nezakonnogo predprinimatel'stva // Vestnik Krasnodarskogo universiteta MVD Rossii. 2019. № 4 (46). S. 49–53.
15. Garmash A.M. O nekotoryh kriminologicheskih aspektah lichnosti prestupnika, sovershayushchego prestupleniya v sfere predprinimatel'skoj deyatel'nosti // Probely v rossijskom zakonodatel'stve. 2011. № 3. S. 190–193.
16. Zhakupov E.E. Kriminologicheskaya harakteristika lic, osushchestvlyayushchih nezakonnuyu predprinimatel'skuyu i bankovskuyu deyatel'nost' // Vestnik Instituta zakonodatel'stva i pravovoj informacii Respubliki Kazahstan. 2009. № 4 (16). S. 121–124. DOI: https://doi.org/10.1111/j.1753-4887.1958.tb00711.x
