Россия
УДК 343 Уголовное право. Уголовное судопроизводство. Криминология. Криминалистика
Введение: на современном этапе феномен теневого предпринимательства проявляется в использовании фиктивных организаций, ложных сведений в учредительных и регистрационных документах, позволяющих извлекать доход при минимальном риске уголовной ответственности и налогового контроля. В условиях возрастающей роли документооборота в механизме правового регулирования бизнес-процессов немаловажное значение приобретает изучение незаконного использования документов для создания или реорганизации организаций, которое подрывает основы правового регулирования предпринимательской среды, способствует легализации (отмыванию) преступных доходов и создает риски для экономической безопасности государства. Исследование типологического портрета лица, совершающего рассматриваемые противоправные деяния, выступает способом формирования целостной криминологической характеристики личности преступника и определения мер по нивелированию противоправной деятельности в предпринимательской сфере. Материалы и методы: основу исследования составили статистические данные Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, отражающие количественные показатели о социально-демографических, профессиональных показателях осужденных лиц, а также научные труды, раскрывающие исследование личности преступника в сфере незаконного предпринимательства. Методологической основой исследования выступили общенаучные и специальные методы познания, среди которых сравнительно-правовой, статистический и др. Результаты исследования: в статье проанализированы данные о социально-демографических, нравственно-психологических, социально-профессиональных характеристиках лица, совершающего незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя. Обсуждение и заключение: автором раскрыты основные аспекты криминологической характеристики личности преступника, осуществляющего незаконную деятельность в сфере предпринимательства.
незаконная предпринимательская деятельность; документы; личность преступника; криминологический портрет
Введение
В условиях динамичного преобразования современной рыночной экономики институт предпринимательства приобретает стратегическое значение, выступая ключевым фактором обеспечения конкурентоспособности, устойчивости экономических процессов, способствуя внедрению инноваций, финансовых механизмов и новых форм экономических отношений.
В контексте современных институциональных трансформаций усиление преимущества национальной экономики прослеживается сквозь призму диверсификации производственных цепочек, повышения производительности труда, являясь механизмом адаптации к экзогенным и эндогенным факторам, включая происходящие процессы цифровизации всех сфер жизни общества, внешнего геополитического давления.
На протяжении длительного периода времени динамика индексов предпринимательской активности характеризовалась выраженной волатильностью: в начале 2000 года уровень вовлеченности населения в создание новых бизнес-структур составлял менее 5%, однако в последние годы доля ранних предпринимателей превысила 10%, что отражает институционализацию предпринимательского сектора и повышение его вклада в социально-экономическое развитие страны. Согласно данным мониторинга предпринимательской активности в России в 2024 году 11,5% взрослого трудоспособного населения являются ранними предпринимателями (2023 г. – 11,7%, 2022 г. – 10,8%), среди ранних предпринимателей 6,6% являются нарождающимися предпринимателями, а 4,9% – владельцами нового бизнеса1.
Однако усиление социально-экономических конфликтов, обусловленных внешним геополитическим давлением, неблагоприятными рыночными условиями и ослаблением ресурсного потенциала экономических агентов, порождает условия повышенной криминогенности, проявляющиеся в виде феномена теневого предпринимательства, представляемые как устойчивая система экономической активности, уходящей от государственного контроля, налогообложения и правового регулирования, но при этом тесно опирающейся на законные институты. Особое место в этой системе занимают преступления в сфере предпринимательства, что приводит к увеличению проявлений преступной деятельности, связанной с незаконным использованием документов в предпринимательской деятельности.
Гражданским законодательством определяется, что регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя является не правом, а обязанностью гражданина, занимающегося предпринимательской деятельностью (пункт 1 статьи 23 Гражданского кодекса Российской Федерации) [1].
В отечественном уголовном законодательстве предусматривается уголовная ответственность за незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (статья 173.2 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ)).
Согласно статистическим данным Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, количество осужденных лиц за противоправные деяния, предусмотренные статьей 173.2 УК РФ, в первом полугодии 2025 года составляет 768, в 2024 году – 2460, в 2023 году – 2615, в 2022 году – 22222.
Обратим внимание, что анализ криминологической характеристики лица способствует правильному пониманию причин и условий совершения конкретного преступления, исследованию процессов формирования механизма преступного поведения поскольку лицо, совершившее преступление, определяется как основной или центральный элемент всей конструкции преступной деятельности [2]. Так, А.С. Пылаевой отмечается, что в целях понимания причин совершения лицами преступлений в сфере экономической деятельности необходимо исследовать закономерности их поведения [3].
Обзор литературы
В условиях социально-экономического и геополитического развития прослеживается возрастающий вектор преступлений экономической направленности. Актуальные аспекты исследования личности преступника, совершающего противоправные деяния в сфере предпринимательства, рассматривались в научных трудах В.С. Калашникова, О.А. Науменко, С.А. Пылаевой, З.Р. Рахматуллина, Д.А. Свиридова, Е.В. Христининой и др.
Материалы и методы
Методологическую основу исследования составили сравнительно-правовой, статистический и другие общенаучные и специальные методы, применение которых позволило обеспечить комплексное рассмотрение заявленной проблематики. Материалами исследования послужили статистические данные Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, отражающие актуальные показатели и динамику исследуемых процессов, а также научные труды, раскрывающие проблемные аспекты изучения личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательства.
Результаты исследования
Типология личности преступника – индивидуальные особенности лица, совершающего общественно опасные деяния [3]. Личность преступника, выступая одним из ключевых элементов информационной модели преступлений [4], позволяет дифференцировать меры предупреждения, принимая во внимание специфику отдельных категорий лиц, совершающих противоправные деяния [5, с. 104]. Личность преступника находит свое отражение в свойствах (каким образом проявляется личность), средствах и способах совершения деяний (действий/бездействия) их осуществления [4].
В российской криминологической науке структура личности раскрывается как совокупность социально-демографических, нравственных, физических и психологических признаков [6, с. 295]. Анализ научных трудов свидетельствует о представлении личности преступника как центрального элемента всего механизма преступного поведения [7, с. 48], состоящего из совокупности социально-психологических и биологических качеств [8, с. 89], включающих в себя единую систему антисоциальных и антиобщественных психологических характеристик, поведенческих тенденций, которым обладает потенциальный преступник [9, с. 34].
В основу криминологического анализа личности преступника, совершающего незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, представляется целесообразным рассматривать комплекс социально-демографических, нравственно-психологических и профессиональных характеристик. Данный подход способствует выявлению типологического портрета преступника, выступающего основой для разработки действенных профилактических и предупредительных мер.
Проведенное исследование статистических данных Судебного департамента при Верховном Суде РФ за период с 2022 года по первое полугодие 2025 года3 свидетельствует о незаконном использовании документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в большинстве случаев лицами мужского пола (72%). Данный фактор соответствует общей тенденции уголовной статистики преступлений экономической направленности и преобладание лиц мужского пола объясняется как объективными факторами (более высокая вовлеченность мужчин в предпринимательскую и управленческую деятельность, в том числе в качестве фактических бенефициаров и организаторов предпринимательской деятельности), так и субъективными обстоятельствами, связанными с распределением ролей в криминальных схемах (женщины участвуют преимущественно в качестве номинальных учредителей или руководителей, не участвующих в принятии ключевых решений).
Возрастная категория лиц (от 30 до 49 лет), причастных к рассматриваемой противоправной деятельности, обусловлена приобретением в ходе обучения и практической деятельности знаний, профессиональных навыков и компетенций, особенно действующего порядка организации предпринимательства в России и за рубежом, гражданского права и IT-инструментов, экономических аспектов, связанных с налогообложением, аудитом, бухгалтерским учетом [10, с. 111]. Обратим внимание, лица в рассматриваемом возрасте обладают устоявшимся характером восприятия внешней действительности, позволяющим рационально оценивать риски и возможности в криминальной деятельности, а также сформировавшимися прочными деловыми связями, включая доступ к сетям поставщиков, номинальных директоров и посредников для подставных фирм [11, с. 73].
Анализ судебной практики по материалам уголовных дел свидетельствует о незначительном количестве лиц, совершающих рассматриваемые противоправные деяния, в возрастном уровне 18–24 года (25%), обусловленном недостаточным жизненным опытом, несформированностью устойчивых личностных качеств, таких как критическое мышление, моральные установки и способность оценивать долгосрочные последствия действий [12, с. 433].
В ходе изучения социально-психологических характеристик субъектов, совершающих преступления в сфере незаконного предпринимательства, ключевое значение приобретает профессиональная идентичность и уровень образования [13, с. 70], выступающие значимым индикатором зрелости профессионального развития личности, отражающие степень ее интеграции в профессиональную среду, самооценку компетенций и мотивацию к деятельности, тем самым влияющим на выбор способа совершения преступления [14, с. 163]. Профессиональная идентичность формируется посредством накопления опыта, освоения правовых норм и ценностей отрасли, что позволяет лицу осознавать себя частью бизнес-сообщества.
В научном сообществе отмечается, что в большинстве случаев личность преступника характеризуется образованностью и интеллектуальностью, обладанием профессиональными знаниями высокого уровня, стратегическим мышлением, ораторским искусством [15, с. 49].
По данным исследования, рассматриваемые преступления совершаются лицами, обладающими средним профессиональным образованием (2024 г. – 1094, 2023 г. – 1253, 2022 г. – 1075) и средним общим образованием (2024 г. – 872, 2023 г. – 863., 2022 г. – 717)4.
Среди социально-профессиональных характеристик немаловажное значение приобретает отношение к трудовой деятельности, которое отражает степень социальной адаптации личности в профессиональной среде и служит ключевым детерминантом формирования профессиональной мотивации, трудовых установок и качества трудового потенциала.
В результате криминологического исследования статистических данных Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации5 в первом полугодии 2025 года в 62% случаев преступления совершены лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность или участвующими в предпринимательской деятельности (в 2024 году – 71%), трудоспособными лицами без постоянного источника дохода – 22% (в 2024 году – 18%).
Согласно результатам исследования, значительная доля субъектов, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности, характеризуется наличием зарегистрированного брака, свидетельствующего об отсутствии неблагоприятной макросоциальной среды [16, с. 191].
Мотивом совершения рассматриваемой категории преступлений является получение материальной выгоды вразрез действующего законодательства [17, с. 123] ввиду корреляции с принятым решением и ориентированностью на прибыль без учета долгосрочных правовых последствий.
Таким образом, в современных условиях изучение личности преступника, совершающего преступления в предпринимательской сфере, способствует выработке тактики производства следственных действий с учетом особенностей характеристики преступника и повышению эффективности противодействия преступлениям рассматриваемой категории.
Криминологическая характеристика личности преступника, совершающего незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, представляется многогранной личностью, ориентированной на получение выгоды. В большинстве случае преступления рассматриваемой категории совершаются лицами мужского пола, преимущественно в возрасте от 30 до 49 лет, имеющими среднее профессиональное образование, состоящими в браке, тем самым подчеркивая приверженность к семейным ценностям. Среди лиц, осужденных за совершение противоправного деяния в сфере предпринимательства, преобладают лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность или участвующие в предпринимательской деятельности. Отличительной особенностью личности преступника выступает рационально-корыстный тип мышления, высокий уровень социальной адаптации и коммуникативности, позволяющей интегрироваться в бизнес-среду.
1. Охтин И.В. Незаконная предпринимательская деятельность // СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения: 04.02.2026).
2. Кругликов В.Д. Соотношение криминологической и криминалистической характеристик личности преступника // Материалы криминалистических чтений: cборник материалов, Барнаул, 21 ноября 2024 года. Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД РФ. 2024. С. 48–51.
3. Пылаева А.С. Криминологическая сущность и типология личности преступника в сфере экономической деятельности // Уголовно-исполнительная система: право, экономика, управление. 2025. № 3. С. 2–4.
4. Гордеев А.А., Вшивцев Е.И. Криминологическая характеристика личности преступника (личности отдельных категорий преступников) // Моя профессиональная карьера. 2025. Т. 2, № 70. С. 103–109.
5. Танибергенова А.К., Сартаева К.Р. Общая характеристика личности типичного преступника // Вестник науки Южного Казахстана. 2018. № 4(4). С. 295–300.
6. Криничный И.А., Козачек Е.С. Личность преступника и личность жертвы // Актуальные проблемы теории и практики уголовного права и процесса в современных условиях: материалы IV Международной научно-практической конференции: в 2-х томах, Донецк, 16–17 мая 2024 года. Донецк: Донбасский государственный университет юстиции. 2024. С. 48–53.
7. Ионкина В.О., Желтухина А.А. Личность преступника. Структура личности преступника // Юриспруденция, правосудие и государство: актуальные вопросы теории и практики: сборник статей Международной научно-практической конференции, Пенза, 25 ноября 2023 года. Пенза: Наука и Просвещение (ИП Гуляев Г.Ю.). 2023. С. 89–91.
8. Сулиев В.Ф., Потапова А.В. Особенности личности преступника, совершившего мошенничество в сети Интернет // Стратегические направления противодействия преступности на национальном и транснациональном уровнях: cборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции, Ханты-Мансийск, 20 мая 2021 года / Под науч. ред. В.А. Авдеева, С.В. Розенко. Выпуск 4. Ханты-Мансийск: Сектор редакционно-издательской работы Научной библиотеки Югорского государственного университета. 2021. С. 34–35.
9. Христинина Е.В. Структура и содержание криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным предпринимательством // Сибирские уголовно-процессуальные и криминалистические чтения. 2024. № 2 (44). С. 104–115. DOI: https://doi.org/10.17150/2411-6122.2024.2.104-115
10. Калашников В.С., Рахматуллин З.Р. Некоторые вопросы криминалистической характеристики личности преступника, осуществляющего незаконную предпринимательскую деятельность // Эпоха науки. 2018. № 14. С. 71–75.
11. Бельков В.А. Личность организатора как составная часть криминалистической характеристики незаконной рубки лесных насаждений // Вопросы российского и международного права. 2020. Т. 10, № 1-2. С. 431–440.
12. Назмеева Л.Р. Незаконное предпринимательство: криминологические аспекты личности преступника // Вестник Дальневосточного юридического института МВД России. 2023. № 2 (63). С. 67–73.
13. Свиридов Д.А. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики незаконной предпринимательской деятельности // Управление социально-экономическими системами, правовые и исторические исследования: теория, методология и практика: материалы международной научно-практической конференции. В 2-х томах, Брянск, 19–20 марта 2018 года. Том 1. Брянск: Брянский государственный университет имени академика И.Г. Петровского. 2018. С. 162–166.
14. Науменко О.А. Тактические особенности допроса подозреваемого в совершении незаконного предпринимательства // Вестник Краснодарского университета МВД России. 2019. № 4 (46). С. 49–53.
15. Гармаш А.М. О некоторых криминологических аспектах личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности // Пробелы в российском законодательстве. 2011. № 3. С. 190–193.
16. Жакупов Е.Е. Криминологическая характеристика лиц, осуществляющих незаконную предпринимательскую и банковскую деятельность // Вестник Института законодательства и правовой информации Республики Казахстан. 2009. № 4 (16). С. 121–124. DOI: https://doi.org/10.1111/j.1753-4887.1958.tb00711.x
