УДК 343.7 Преступления против имущества
Введение: в статье рассматриваются вопросы целесообразности включения в состав преступления, закрепленного в ст. 174 Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ), специальной нормы об освобождении от уголовной ответственности. Материалы и методы: материалом исследования явились уголовно-правовые нормы, приговоры судов Российской Федерации по ст. 174 и 1741 УК РФ, научные труды по уголовному праву по вопросам освобождения от уголовной ответственности в целом и уголовной ответственности за легализацию (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем, в частности. При подготовке исследования применялись системно-структурный, нормативно-логический и статистические методы. Результаты исследования: анализ уголовно-правовых норм, судебной практики и научных изысканий по вопросам уголовной ответственности за легализацию (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем, позволил прийти к выводу о необходимости закрепления в ст. 174 УК РФ поощрительной нормы о специальных основаниях освобождения от уголовной ответственности. Обсуждение и заключение: предложена авторская редакция примечания к статье 174 УК РФ о специальном виде освобождения от уголовной ответственности.
освобождение от уголовной ответственности; поощрительная норма; деятельное раскаяние; возмещение ущерба; легализация преступных доходов; отмывание денег
Введение
Институт освобождения от уголовной ответственности регулярно подвергается обсуждению со стороны научного сообщества, изучаются его понятие, содержание и виды, предлагаются пути реформирования и критикуются вносимые в УК РФ поправки.
Такой научный интерес связан, прежде всего, с началом формирования в 2010 году уголовной политики в связи с преступлениями в сфере экономической деятельности, начавшейся с символической фразы исполняющего обязанности Президента РФ Д.А. Медведева летом 2008 г. о том, что необходимо прекратить «кошмарить» бизнес1. В мае 2022 г. он же заявил, что озвученный им в 2008 г. призыв до сих пор актуален2.
Второй причиной повышенного интереса к институту освобождения от уголовной ответственности явилось принятие в 2010 г. Концепции развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 2020 года, а затем в 2016 г. – Концепции федеральной целевой программы «Развитие уголовно-исполнительной системы (2017 – 2025 годы)»3. Обе Концепции, по замыслу законодателей, должны уменьшить количество лиц, которым назначаются наказания, связанные с лишением свободы, особенно за нетяжкие преступления.
Обзор литературы
В юридической литературе проблемам уголовного противодействия преступлениям, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных преступным путем, посвящены труды В.М. Алиева, Б.В. Волженкина, Р.В. Жубрина, Н.А. Лопашенко, А.А. Подушкина, Э.Л. Сидоренко, Б.В. Сидорова, М.В. Талан, О.Ю. Якимова, П.С. Яни и других.
Материалы и методы
Методологическую основу проведенного исследования составил комплекс философских, общенаучных и частнонаучных методов познания, среди которых системно-структурный, нормативно-логический и статистические методы.
Результаты исследования
Либерализация и гуманизация уголовной и уголовно-исполнительной политики приводит к необходимости поиска дополнительных мер уголовно-правового регулирования отношений, возникающих в связи с совершением преступлений в сфере экономической деятельности. Существующий в российском уголовном праве институт освобождения от уголовной ответственности (гл. 11 УК РФ) и совокупность специальных норм освобождения от уголовной ответственности (например, примечания к ст. 126, 198, 222, 228, 3222 УК РФ) могут стать такими дополнительными мерами гуманизации уголовной политики.
Целесообразность введения специальной нормы об освобождении от уголовной ответственности по ст. 174 УК РФ отмечается многими учеными-правоведами. Так, М.В. Талан, подчеркивая необходимость соответствующего примечания к ст. 174 УК РФ, пишет, что «на протяжении последних лет неоднократно поднимались вопросы об осуществлении экономической амнистии в отношении капиталов, вывезенных в начале 90-х годов из России. Проблему возвращения таких капиталов могла бы решить не финансовая амнистия, а уголовно-правовая норма, содержащая условия освобождения от уголовной ответственности за легализацию преступно добытых средств» [1, с. 56].
Другой специалист по изучению проблем легализации (отмывания) преступных доходов А.А. Подушкин, перечисляя основные недостатки статей 174 и 1741 УК РФ, приходит к выводу, что для «беловоротничковых» преступлений включение поощрительной нормы, предусматривающей освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием, «послужило бы во многих случаях поводом для отказа от их совершения, а также способствовало бы эффективному раскрытию уже совершенных преступлений» [2, с. 138-139].
Также о специальном основании освобождения от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов пишут В.С. Давыдов [3], Д.Р. Кузахметов [4], О.В. Хомич [5], Н.В. Юсупов [6], О.Ю. Якимов [7] и др.
Мы полностью поддерживаем точку зрения перечисленных ученых и предлагаем закрепить в примечании к ст. 174 УК РФ поощрительную норму об освобождении от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов, в случае если лицо впервые совершило данное преступление, активно способствовало его раскрытию и (или) расследованию, возместило причиненный этим преступлением ущерб, и если в его действиях не содержится иного состава преступления.
Основанием освобождения лица от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов предлагаем рассматривать позитивное посткриминальное поведение виновного лица (способствование раскрытию и расследованию данного преступления, возмещение ущерба, причиненного преступлением), а условиями – совершение легализации (отмывания) преступных доходов впервые, отпадение общественной опасности виновного лица, отсутствие в его действиях иного состава преступления.
Предложенный нами специальный вид освобождения от уголовной ответственности по основаниям и условиям напоминает общий вид освобождения, закрепленный в ст. 75 УК РФ, – освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием. Однако ст. 75 УК РФ может применяться лишь за впервые совершенные преступления небольшой и средней тяжести, мы же предлагаем распространить норму об освобождении от уголовной ответственности полностью на все части обеих статей о легализации (ст. 174 и 1741 УК РФ). Второе отличие заключается в том, что условия освобождения от уголовной ответственности по ст. 75 УК РФ носят диспозитивный характер, мы предлагаем сформулировать императивную норму, такую, чтобы ее применение не зависело от правоприменительных органов.
Далее отдельно рассмотрим предложенные основание и условия освобождения от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов.
Условиями освобождения должны стать: 1) совершение легализации (отмывания) преступных доходов впервые, 2) отпадение общественной опасности виновного лица, 3) отсутствие в его действиях иного состава преступления.
Определение лица, впервые совершившего преступление, формулируется в п. 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 июня 2013 г. № 19 «О применении судами законодательства, регламентирующего основания и порядок освобождения от уголовной ответственности»4.
Вторым условием является «Отпадение общественной опасности виновного лица». Соответствие данного условия можно установить только лишь при изучении личности преступника. Так, следственными и судебными органами должно быть установлено, что лицо, совершившее легализацию (отмывание) преступных доходов, перестало быть общественно опасным.
Третьим условием освобождения от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов должно стать отсутствие в действиях лица иного состава преступления. Согласно п. 8 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 июня 2013 г. № 19 применение данного условия «допускается и в случае совершения лицом совокупности преступлений». Из данного положения следует, что если лицо активно способствовало раскрытию и (или) расследованию совершенной им легализации (отмывания) преступных доходов, возместило причиненный этим преступлением ущерб, при этом преступление было совершено впервые, то оно в обязательном порядке будет освобождаться от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов, однако будет привлекаться к уголовной ответственности за иные преступления (например, мошенничество, незаконный сбыт наркотических средств, участие в преступном сообществе и т.д.).
Основанием освобождения лица от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов является позитивное посткриминальное поведение виновного. К такому поведению, на наш взгляд, следует отнести способствование раскрытию и расследованию как основного (предикатного) преступления, так и легализации (отмывания) преступных доходов, изобличение соучастников преступления, а также выдачу предметов незаконного оборота наркотиков и возмещение материального ущерба, причиненного данным преступлением.
Совершение этого ряда действий виновным лицом позволит говорить об утрате данным лицом общественной опасности. О.Н. Кузьмина дает определение способствования раскрытия и расследования преступления как «поведение лица, помогающее установлению всех имеющих значение обстоятельств совершения преступления (время и место, способ, средства и орудия совершения преступления и т.д.), изобличению иных соучастников преступления, розыску имущества, добытого преступным путем, средств и орудий преступления. Лицо может указать органам предварительного расследования на причины совершения преступления и условия, ему способствовавшие» [8, с. 74].
В рамках написания данной статьи нами изучено 145 приговоров, вынесенных судами Российской Федерации с 2014 по 2021 год по делам о легализации (отмывании) доходов, приобретенных в результате незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (Таблица).
Анализ приговоров судов Российской Федерации дает основание утверждать, что по большей части уголовных дел – 123 приговора (85%) – виновные лица признают свою вину. Среди них по 69 уголовным делам (56%) подозреваемыми или обвиняемыми по делу заключается досудебное соглашение о сотрудничестве в порядке гл. 401 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее – УПК РФ).
При рассмотрении дела в особом порядке проведения судебного заседания, в соответствии с гл. 401 УПК РФ, в приговоре обязательно указывается, в чем именно заключалось сотрудничество подозреваемого или обвиняемого с органами предварительного расследования. Так, например, в приговоре Судогодского районного суда Владимирской области от 9 ноября 2020 г. указано, что подсудимая К. «соблюдала и продолжает выполнять условия заключенного с ней соглашения, осуществила добровольную выдачу документа, признанного в дальнейшем вещественным доказательством; неоднократно допрошенная в качестве подозреваемой и обвиняемой, а также в ходе проводимых с ее участием протоколов проверки показаний на месте, давала подробные показания о деятельности организованной преступной группы, об обстоятельствах совершенных преступлений, в том числе изобличающих преступную деятельность Х. и Y., из уголовного дела, по обвинению которых в дальнейшем было выделено в отдельное производство рассматриваемое соединенное уголовное дело. Кроме того, свои показания подсудимая К. подтвердила в судебном заседании при рассмотрении по существу уголовного дела в отношении Х. и Y., изобличив их в преступной деятельности»5.
Таким образом, признание лицом своей вины, в том числе и по обвинению в легализации (отмывании) преступных доходов, изобличение соучастников преступления, о которых не было известно правоохранительным органам, дачу правдивых и полных показаний, участие в оперативно-розыскных мероприятиях и следственных действиях, проводимых в рамках досудебного соглашения о сотрудничестве, в полной мере можно отнести к позитивному посткриминальному поведению виновного лица.
Однако этого, на наш взгляд, недостаточно. К позитивному посткриминальному поведению виновного необходимо отнести и вторую его форму – возмещение ущерба, причиненного данным преступлением.
В настоящее время в уголовном законодательстве закреплена ст. 761 УК РФ, которая предусматривает освобождение от уголовной ответственности в связи с возмещением ущерба. Введение данной нормы в УК РФ вызвало множество комментариев, в том числе и критических [9, 10]. Не вдаваясь в рассуждения о сущности, недостатках и целесообразности существования освобождения от уголовной ответственности в связи с возмещением ущерба, отметим лишь, что ст. 761 УК РФ распространяется на исчерпывающий перечень преступлений, закрепленный самой статьей. В этом перечне отсутствуют преступления, связанные с легализацией (отмыванием) преступных доходов (ст. 174 и 1741 УК РФ). Так как сама норма об освобождении от уголовной ответственности в связи с возмещением ущерба вызывает больше критики, нежели положительных откликов. В связи с тем, что высказываются мнения о необходимости ее исключения из УК РФ, считаем разумным не рассматривать возможность дополнения ч. 2 ст. 761 УК РФ статьями 174 и 1741 УК РФ, а предусмотреть действия по возмещению вреда и заглаживанию ущерба в качестве основания специального освобождения от уголовной ответственности в примечании ст. 174 УК РФ.
Статистика Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации свидетельствует, что по ст. 174 и 1741 УК РФ за последние пять лет (с 2017 по 2021 год) от уголовной ответственности был освобожден лишь один человек (в 2018 г. по ст. 174 УК РФ в связи с деятельным раскаянием)6. Таким образом, анализ статистических данных свидетельствует, что поощрительные нормы об освобождении от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов в настоящее время являются нерабочими. При этом, как мы отметили, по 85% рассмотренных в судах уголовных дел за легализацию наркодоходов виновные лица признают вину, заключают досудебное соглашение о сотрудничестве, активно способствуют раскрытию и расследованию преступлений. Отсутствует лишь одна форма позитивного посткриминального поведения – возмещение ущерба, причиненного преступлением.
По нашему мнению, государство и пострадавшая от преступлений экономическая система получат большую выгоду, если виновный в целях освобождения от уголовной ответственности проявит позитивное посткриминальное поведение и будет способствовать раскрытию и расследованию данного преступления, а самое главное – возместит причиненный преступлением ущерб.
Обсуждение и заключение
Проведенное исследование позволило сформулировать следующие выводы:
1. Современная уголовная политика либерализации наказаний за экономические преступления, реформирование пенитенциарной системы России позволяют утверждать о необходимости введения в уголовное законодательство дополнительных мер уголовно-правового регулирования преступлений в сфере экономической деятельности. Одной из таких мер должны стать специальные основания освобождения от уголовной ответственности.
2. Основанием освобождения лица от уголовной ответственности за легализацию (отмывание) преступных доходов должно являться позитивное посткриминальное поведение виновного лица (способствование раскрытию и расследованию данного преступления, возмещение ущерба, причиненного преступлением), а условиями – совершение легализации (отмывания) преступных доходов впервые, отпадение общественной опасности виновного лица, отсутствие в его действиях иного состава преступления.
3. Предлагаем изложить примечание к статье 174 УК РФ следующим образом:
«Примечание. Лицо, впервые совершившее преступление, предусмотренное настоящей статьей, а также статьей 1741 настоящего Кодекса, освобождается от уголовной ответственности, если оно способствовало раскрытию и (или) расследованию этого преступления, возместило ущерб, причиненный этим преступлением, и если в его действиях не содержится иного состава преступления».
