Bulletin of the Kazan Law Institute of MIA Russia Bulletin of the Kazan Law Institute of MIA Russia Вестник Казанского юридического института МВД России 2227-1171 2542-1247 65106 УГОЛОВНОЕ ПРАВО И КРИМИНОЛОГИЯ CRIMINAL LAW AND CRIMINOLOGY УГОЛОВНОЕ ПРАВО И КРИМИНОЛОГИЯ УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ФАЛЬСИФИКАЦИИ ЕДИНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ СИСТЕМЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА (СТ.170.1 УК РФ) УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ФАЛЬСИФИКАЦИИ ЕДИНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ СИСТЕМЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА (СТ.170.1 УК РФ) Исаев О Ю Исаев О Ю ВНИИ МВД России ru ВНИИ МВД России ru 25 09 2013 25 09 2013 4 3 55 63 12 09 2013 20 09 2013 https://vestnikkui.ru/en/nauka/article/65106/view

В статье раскрываются признаки преступления, предусмотренного ст.170.1 УК РФ, в том числе непосредственный объект и предмет преступления, объективная и субъективная сторона, а также субъект преступления. Даются предложения по совершенствованию данной статьи.

В статье раскрываются признаки преступления, предусмотренного ст.170.1 УК РФ, в том числе непосредственный объект и предмет преступления, объективная и субъективная сторона, а также субъект преступления. Даются предложения по совершенствованию данной статьи.

 объект предмет преступления объективная сторона субъективная сторона субъект преступления объект предмет преступления объективная сторона субъективная сторона субъект преступления

Постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 438 «О едином государственном реестре юридических лиц» (в ред. постановления Правительства РФ от 22.12.2011 № 1092). Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 19 iyunya 2002 g. № 438 «O edinom gosudarstvennom reestre yuridicheskih lic» (v red. postanovleniya Pravitel'stva RF ot 22.12.2011 № 1092). Постановление Правительства РФ от 16 октября 2003 г. № 630 «О едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, правилах хранения в единых государственных реестрах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документов (сведений) и передачи их на постоянное хранение в государственные архивы, а также о внесении изменений и дополнений в постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 г. № 438 и 439» (в ред. постановления Правительства РФ от 30.05.2013 № 454). Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 16 oktyabrya 2003 g. № 630 «O edinom gosudarstvennom reestre individual'nyh predprinimateley, pravilah hraneniya v edinyh gosudarstvennyh reestrah yuridicheskih lic i individual'nyh predprinimateley dokumentov (svedeniy) i peredachi ih na postoyannoe hranenie v gosudarstvennye arhivy, a takzhe o vnesenii izmeneniy i dopolneniy v postanovleniya Pravitel'stva Rossiyskoy Federacii ot 19 iyunya 2002 g. № 438 i 439» (v red. postanovleniya Pravitel'stva RF ot 30.05.2013 № 454). Постановление Правительства РФ от 17 мая 2002 г. № 319 «Об уполномоченном Федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей» (в ред. постановления Правительства РФ от 16.09.2003 № 577, с изм., внесенными постановлением Правительства РФ от 12.08.2002 № 578). Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 17 maya 2002 g. № 319 «Ob upolnomochennom Federal'nom organe ispolnitel'noy vlasti, osuschestvlyayuschim gosudarstvennuyu registraciyu yuridicheskih lic, krest'yanskih (fermerskih) hozyaystv, fizicheskih lic v kachestve individual'nyh predprinimateley» (v red. postanovleniya Pravitel'stva RF ot 16.09.2003 № 577, s izm., vnesennymi postanovleniem Pravitel'stva RF ot 12.08.2002 № 578). п. 1 Положения о Федеральной налоговой службе, утв. постановлением Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. № 506 (в ред. постановления Правительства РФ от 20.03.2013 № 244, с изм., внесенными постановлением Правительства РФ от 14.03.2005 № 127). p. 1 Polozheniya o Federal'noy nalogovoy sluzhbe, utv. postanovleniem Pravitel'stva RF ot 30 sentyabrya 2004 g. № 506 (v red. postanovleniya Pravitel'stva RF ot 20.03.2013 № 244, s izm., vnesennymi postanovleniem Pravitel'stva RF ot 14.03.2005 № 127). Федеральный закон РФ от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в ред. Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 27.10.2008 № 175-ФЗ). Federal'nyy zakon RF ot 8 avgusta 2001 goda № 129-FZ «O gosudarstvennoy registracii yuridicheskih lic i individual'nyh predprinimateley» (v red. Federal'nogo zakona ot 28.06.2013 № 134-FZ, s izm., vnesennymi Federal'nym zakonom ot 27.10.2008 № 175-FZ). ФЗ РФ от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ). FZ RF ot 22 aprelya 1996 goda № 39-FZ «O rynke cennyh bumag» (v red. Federal'nogo zakona ot 28.07.2012 № 145-FZ, s izm., vnesennymi Federal'nym zakonom ot 18.07.2009 № 181-FZ). Выделяются следующие типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг, лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. Vydelyayutsya sleduyuschie tipy licevyh schetov: emissionnyy schet emitenta - schet, otkryvaemyy emitentu dlya zachisleniya na nego cennyh bumag, vypusk kotoryh zaregistrirovan v ustanovlennom poryadke, i ih posleduyuschego spisaniya pri razmeschenii ili annulirovanii (pogashenii) cennyh bumag, licevoy schet emitenta - schet, otkryvaemyy emitentu dlya zachisleniya na nego cennyh bumag, vykuplennyh (priobretennyh) emitentom v sluchayah, predusmotrennyh Federal'nym zakonom ot 26 dekabrya 1995 g. № 208-FZ «Ob akcionernyh obschestvah», licevoy schet zaregistrirovannogo lica - schet, otkryvaemyy vladel'cu, nominal'nomu derzhatelyu, zalogoderzhatelyu ili doveritel'nomu upravlyayuschemu. В соответствии с п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Различают следующие виды зарегистрированных лиц: владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. V sootvetstvii s p.2 Polozheniya o vedenii reestra vladel'cev imennyh cennyh bumag, zaregistrirovannoe lico - fizicheskoe ili yuridicheskoe lico, informaciya o kotorom vnesena v reestr. Razlichayut sleduyuschie vidy zaregistrirovannyh lic: vladelec - lico, kotoromu cennye bumagi prinadlezhat na prave sobstvennosti ili inom veschnom prave; nominal'nyy derzhatel' - professional'nyy uchastnik rynka cennyh bumag, kotoryy yavlyaetsya derzhatelem cennyh bumag ot svoego imeni, no v interesah drugogo lica, ne yavlyayas' vladel'cem etih cennyh bumag; doveritel'nyy upravlyayuschiy - yuridicheskoe lico ili individual'nyy predprinimatel' (professional'nyy uchastnik rynka cennyh bumag), osuschestvlyayuschiy doveritel'noe upravlenie cennymi bumagami, peredannymi emu vo vladenie na opredelennyy srok i prinadlezhaschimi drugomu licu, v interesah etogo lica ili ukazannyh etim licom tret'ih lic; zalogoderzhatel' - kreditor po obespechennomu zalogom obyazatel'stvu, na imya kotorogo oformlen zalog cennyh bumag. В соответствии с п.2 названного выше Положения, реестр - это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. V sootvetstvii s p.2 nazvannogo vyshe Polozheniya, reestr - eto sovokupnost' dannyh, zafiksirovannyh na bumazhnom nositele i (ili) s ispol'zovaniem elektronnoy bazy dannyh, kotoraya obespechivaet identifikaciyu zaregistrirovannyh lic, udostoverenie prav na cennye bumagi, uchityvaemye na licevyh schetah zaregistrirovannyh lic, a takzhe pozvolyaet poluchat' i napravlyat' informaciyu zaregistrirovannym licam. В соответствии с п.2 названного выше Положения, регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. V sootvetstvii s p.2 nazvannogo vyshe Polozheniya, registrator - professional'nyy uchastnik rynka cennyh bumag, osuschestvlyayuschiy deyatel'nost' po vedeniyu reestra vladel'cev imennyh cennyh bumag kak isklyuchitel'nuyu na osnovanii dogovora s emitentom i imeyuschiy licenziyu na osuschestvlenie dannogo vida deyatel'nosti, ili emitent, osuschestvlyayuschiy samostoyatel'no vedenie reestra vladel'cev imennyh cennyh bumag v sootvetstvii s zakonodatel'stvom Rossiyskoy Federacii. В соответствии со ст.2 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами. V sootvetstvii so st.2 FZ RF «O rynke cennyh bumag», emitent - yuridicheskoe lico, ispolnitel'nyy organ gosudarstvennoy vlasti, organ mestnogo samoupravleniya, kotorye nesut ot svoego imeni ili ot imeni publichno-pravovogo obrazovaniya obyazatel'stva pered vladel'cami cennyh bumag po osuschestvleniyu prav, zakreplennyh etimi cennymi bumagami. В соответствии с п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, операция - это совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. V sootvetstvii s p.2 Polozheniya o vedenii reestra vladel'cev imennyh cennyh bumag, operaciya - eto sovokupnost' deystviy registratora, rezul'tatom kotoryh yavlyaetsya izmenenie informacii, soderzhascheysya na licevom schete, i (ili) podgotovka i predostavlenie informacii iz reestra. В соответствии с п.2.1. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36, под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления. V sootvetstvii s p.2.1. Polozheniya o depozitarnoy deyatel'nosti v Rossiyskoy Federacii, utv. postanovleniem Federal'noy komissii po rynku cennyh bumag ot 16 oktyabrya 1997 g. № 36, pod uchetnoy sistemoy na rynke cennyh bumag ponimaetsya sovokupnost' uchetnyh institutov: organizaciy, osuschestvlyayuschih depozitarnuyu deyatel'nost', i organizaciy, osuschestvlyayuschih deyatel'nost' po vedeniyu reestra vladel'cev cennyh bumag. Uchetnaya sistema na rynke cennyh bumag vypolnyaet funkcii podtverzhdeniya prav na cennye bumagi, a takzhe podtverzhdeniya prav, zakreplennyh cennymi bumagami, v celyah peredachi etih prav i ih osuschestvleniya. Более подробно о данной деятельности см.: Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36. Bolee podrobno o dannoy deyatel'nosti sm.: Polozhenie o depozitarnoy deyatel'nosti v Rossiyskoy Federacii, utv. postanovleniem Federal'noy komissii po rynku cennyh bumag ot 16 oktyabrya 1997 g. № 36. В соответствии со ст.1 ФЗ РФ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» ограничения (обременения) - наличие установленных законом или уполномоченными органами в предусмотренном законом порядке условий, запрещений, стесняющих правообладателя при осуществлении права собственности либо иных вещных прав на конкретный объект недвижимого имущества (сервитута, ипотеки, доверительного управления, аренды, концессионного соглашения, ареста имущества и других). V sootvetstvii so st.1 FZ RF «O gosudarstvennoy registracii prav na nedvizhimoe imuschestvo i sdelok s nim» ogranicheniya (obremeneniya) - nalichie ustanovlennyh zakonom ili upolnomochennymi organami v predusmotrennom zakonom poryadke usloviy, zaprescheniy, stesnyayuschih pravoobladatelya pri osuschestvlenii prava sobstvennosti libo inyh veschnyh prav na konkretnyy ob'ekt nedvizhimogo imuschestva (servituta, ipoteki, doveritel'nogo upravleniya, arendy, koncessionnogo soglasheniya, aresta imuschestva i drugih). Гладких В.И., Федотов П.В., Шумов Р.Н. Уголовное право. Общая и Особенная части. Курс лекций. М.: Эксмо, 2010. С. 253 Gladkih V.I., Fedotov P.V., Shumov R.N. Ugolovnoe pravo. Obschaya i Osobennaya chasti. Kurs lekciy. M.: Eksmo, 2010. S. 253 Уголовное право. Особенная часть: учебник / под ред. И.В. Шишко. М.: Проспект, 2012. С. 232-233 Ugolovnoe pravo. Osobennaya chast': uchebnik / pod red. I.V. Shishko. M.: Prospekt, 2012. S. 232-233 Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации /отв. ред. А.И. Рарог. 9-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2013. С.395. Kommentariy k Ugolovnomu kodeksu Rossiyskoy Federacii /otv. red. A.I. Rarog. 9-e izd., pererab. i dop. M.: Prospekt, 2013. S.395. Смирнов Г.К. Ответственность за рейдерство, преступления в сфере учета прав на ценные бумаги и государственной регистрации. М.: Юрлитинформ, 2011. С.81. Smirnov G.K. Otvetstvennost' za reyderstvo, prestupleniya v sfere ucheta prav na cennye bumagi i gosudarstvennoy registracii. M.: Yurlitinform, 2011. S.81. Обвинительное заключение по уголовному делу № 967289, составленное “25” июля 2011 г. следователем следственным отделом по Центральному району г. Челябинска следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Челябинской области по обвинению С. по ч.1 ст.185.5, ч.1 ст.170.1, ч.1 ст.185.5, ч.1 ст.170.1, ч.4 ст.159, ч.1 ст.306 УК РФ. Obvinitel'noe zaklyuchenie po ugolovnomu delu № 967289, sostavlennoe “25” iyulya 2011 g. sledovatelem sledstvennym otdelom po Central'nomu rayonu g. Chelyabinska sledstvennogo upravleniya Sledstvennogo komiteta Rossiyskoy Federacii po Chelyabinskoy oblasti po obvineniyu S. po ch.1 st.185.5, ch.1 st.170.1, ch.1 st.185.5, ch.1 st.170.1, ch.4 st.159, ch.1 st.306 UK RF. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). Издание 3-е, доп. и перераб./под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Чучаева. - М.: Московская государственная юридическая академия; Контракт, 2011. Электронный вариант // КонсультантПлюс. Комментарий к ст.170.1. Kommentariy k Ugolovnomu kodeksu Rossiyskoy Federacii (postateynyy). Izdanie 3-e, dop. i pererab./pod red. dok. yurid. nauk, prof. A.I. Chuchaeva. - M.: Moskovskaya gosudarstvennaya yuridicheskaya akademiya; Kontrakt, 2011. Elektronnyy variant // Konsul'tantPlyus. Kommentariy k st.170.1. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Издание 7-е, пере-раб. и доп. / под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Рарога. М.: Проспект, 2011. Электронный вариант // КонсультантПлюс. Комментарий к ст.170.1. Kommentariy k Ugolovnomu kodeksu Rossiyskoy Federacii. Izdanie 7-e, pere-rab. i dop. / pod red. dok. yurid. nauk, prof. A.I. Raroga. M.: Prospekt, 2011. Elektronnyy variant // Konsul'tantPlyus. Kommentariy k st.170.1. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / под ред. док. юрид. наук, проф. А.И. Чучаева. Kommentariy k Ugolovnomu kodeksu Rossiyskoy Federacii (postateynyy) / pod red. dok. yurid. nauk, prof. A.I. Chuchaeva. Смирнов Г.К. Ответственность за рейдерство, преступления в сфере учета прав на ценные бумаги и государственной регистрации. М.: Юрлитинформ, 2011. С.95. Там же. С.81. Smirnov G.K. Otvetstvennost' za reyderstvo, prestupleniya v sfere ucheta prav na cennye bumagi i gosudarstvennoy registracii. M.: Yurlitinform, 2011. S.95. Tam zhe. S.81.